Oficial de Cumplimiento

Bienvenido al nuevo portal de Ofertas Laborales, donde podrás postular en línea, de forma más rápida, simple y entretenida. Es un proceso completamente digital, donde tendrás que completar/validar tus antecedentes, realizar test psicolaborales y finalmente grabar una video-entrevista. ¿Dudas? Contarás con información en línea o con un asistente virtual.


Misión del cargo: Grupo BancoEstado para su filial Corredores de Bolsa busca incorporar a un/a Oficial de Cumplimiento
En BancoEstado Corredores de Bolsa buscamos incorporar a un/a Oficial de Cumplimiento, profesional responsable de liderar la gestión de Compliance de la organización, asegurando el cumplimiento regulatorio y la adecuada implementación de controles asociados a prevención de delitos financieros y gestión de riesgos.

¿Cuál será tu misión?

Liderar la gestión de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo al interior de la organización, velando por el cumplimiento de la normativa vigente, políticas internas y requerimientos de organismos reguladores, contribuyendo al fortalecimiento de una cultura de integridad y cumplimiento.

Principales funciones:

-Ejercer el rol de Oficial de Cumplimiento ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
-Gestionar y mantener actualizados los procedimientos y políticas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
-Supervisar el cumplimiento de procesos KYC y relacionamiento con clientes.
-Gestionar registros regulatorios, reportes y análisis de operaciones sospechosas.
-Administrar y supervisar el Modelo de Prevención de Delitos y su matriz de riesgos.
-Gestionar denuncias internas y externas asociadas a la Ley N°20. 393.
-Coordinar requerimientos de organismos reguladores y certificadores externos.
-Diseñar e implementar programas de capacitación en materias de Compliance.
-Velar por el cumplimiento normativo de la Corredora frente a regulaciones de la CMF, UAF y otras entidades fiscalizadoras.

Experiencia:

Al menos 3 años de experiencia en cargos relacionados con Compliance, Auditoría, Riesgo o Cumplimiento.
Experiencia en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Experiencia en elaboración e implementación de políticas, procedimientos y manuales.

Conocimientos Deseables:

Normativa CMF, UAF y regulación del mercado de valores.
Gestión de matrices de riesgo y evaluación de controles.
Excel nivel intermedio.
SQL, Power BI o Python nivel básico.
Sistemas relacionados con intermediarios de valores y cumplimiento normativo.


Ofrecemos
La oportunidad de desempeñar un rol estratégico dentro de una empresa líder del mercado financiero.
Participación activa en la gestión de riesgos y cumplimiento regulatorio.
Desarrollo profesional en un entorno dinámico y altamente especializado.

Si buscas asumir un desafío de alto impacto y contribuir al fortalecimiento de la cultura de cumplimiento, te invitamos a postular.