Analista de Cumplimiento

Bienvenido al nuevo portal de Ofertas Laborales, donde podrás postular en línea, de forma más rápida, simple y entretenida. Es un proceso completamente digital, donde tendrás que completar/validar tus antecedentes, realizar test psicolaborales y finalmente grabar una video-entrevista. ¿Dudas? Contarás con información en línea o con un asistente virtual.


Misión del cargo: Corredora de Bolsa, Banco Estado busca incorporar Analista de Cumplimiento
Objetivo del cargo
Contribuir al fortalecimiento del sistema de cumplimiento normativo y ético de la Corredora de Bolsa BancoEstado, asegurando la correcta aplicación de la normativa vigente y apoyando la gestión del riesgo regulatorio, reputacional y legal, en conformidad con los lineamientos del BancoEstado y los organismos reguladores.

Principales funciones
Importante intermediario de valores busca analista de cumplimiento para su Área de Cumplimiento con foco en tareas de prevención de lavado de activos y modelo de prevención de delitos:

Colaborar en el análisis de operaciones sospechosas y en la elaboración de reportes a la UAF en representación del sujeto obligado.
Apoyar a las áreas comerciales en la gestión de la debida diligencia de clientes.
Realizar informes de debida diligencia y beneficiarios finales
Realizar reportes a altos ejecutivos/directorio sobre las materias del área de cumplimiento.
Colaborar en la revisión continua del modelo de prevención de delitos de la empresa, su matriz de riesgo y el respectivo monitoreo de los controles establecidos.
Responder a los requerimientos de auditorías internas, revisiones periódicas y auditorías externas por parte de reguladores.
Apoyar en la actualización de políticas, procedimientos y manuales internos del área de cumplimiento, en las tareas de actualización de matrices de riesgo del área, así como en la capacitación a los trabajadores de la empresa.

Requisitos del cargo

Formación profesional

Ingeniería Civil Industrial
Ingeniería Comercial
Contabilidad y Auditoría o carrera a fin.

Experiencia

Mínimo 3 años de experiencia en áreas de Cumplimiento (excluyente).
Experiencia en entidades reguladas y/o sujetos obligados ante la UAF (excluyente).
Experiencia en redacción, actualización y seguimiento de políticas y manuales internos (excluyente).
Experiencia en trabajo colaborativo con áreas comerciales, legales, auditoría y riesgo (excluyente).

Deseable

Experiencia en fiscalizaciones de CMF, UAF y/o BCS.
Experiencia en auditorías internas y externas.
Conocimiento del funcionamiento de corredoras de bolsa, intermediarios de valores y/o mercado de valores.
Manejo de sistemas o herramientas de gestión de compliance.

Conocimientos y herramientas

Inglés nivel medio (no excluyente).
Microsoft Office (Word, Excel, PowerPoint) nivel medio (excluyente).
Habilidades de redacción y elaboración de informes: nivel avanzado (excluyente).